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巢湖市天使投資基金管理辦法

文字:[大][中][小] 2019-11-15  瀏覽次數:279

巢湖市天使投資基金管理辦法


第一章 總 則

第一條 為規范對巢湖市天使投資基金的管理,提高天使投資基金的使用效益,培育發展一批高新技術企業和先進技術服務企業,特制定本辦法。

第二條 天使基金的資金來源主要包括基金初始出資及以后增資、滾存收益和其他資金。市政府指定安徽居巢經濟開發區投資有限公司為天使投資基金的主發起人并進行出資。

第三條 天使投資基金是政策性非盈利性基金,以股權投資形式支持高層次科技人才團隊來巢創辦企業;支持具有自主知識產權、科技含量高、創新能力強、商業模式新的種子期、初創期科技型企業;支持大學生創辦種子期科技型企業;支持各類創新創業競賽中優秀項目為載體而創辦的種子期科技型企業。

第四條 天使投資基金按照“國有資本引導、科學決策、市場運作、風險容忍”的原則進行管理和運作。市政府指定經開區投資公司為天使投資基金(以下簡稱基金)的主發起人并進行出資,設立巢湖市天使投資基金管理委員會(以下簡稱管委會),作為基金的決策機構。管委會下設巢湖市天使投資基金辦公室(以下簡稱基金辦),基金辦設在市科技局。管委會委托合肥市創新科技風險投資有限公司管理和運作我市的天使投資基金。

第二章 基金管理架構

第五條 管委會是天使投資基金的決策機構,管委會履行下列職責:

(一)審議天使投資基金的年度工作報告;

(二)委托基金管理機構管理基金;

(三)審批天使投資基金投資項目的投資方案、退出方案;

(四)其他決策事項。

第六條 基金辦是天使投資基金的常設機構,履行下列職責:

(一)對天使投資基金業務開展給予行業指導和支持,發布項目申報通知;

(二)負責統一收集、匯總天使項目來源,集中向基金管理機構提供項目源,建立天使投資基金項目庫;

(三)委托第三方機構,對天使投資基金運作情況進行評估考核;

(四)完成管委會交辦的其他事項。

第七條 基金管理機構負責天使投資基金日常投資運作,主要開展以下工作:

(一)建立完善內部決策和風險控制等制度;

(二)對項目開展盡職調查,提出盡職調查意見,擬訂項目投資、退出方案;

(三)向管委會上報篩選的擬投資項目及項目投資計劃和退出方案;

(四)實施經批準的投資方案,簽署投資協議,管理天使投資基金投資所形成的股權,實施天使投資基金投資所形成股權退出工作,注銷已批準未實施項目的有關事項;

(五)為被投資企業提供增值服務;

(六)監督、指導被投資企業運行情況;

(七)定期報告基金運行情況;

(八)完成其他工作。

第八條 天使投資基金托管銀行(以下簡稱托管銀行)由經開區投資公司和基金管理機構確定,基金管理機構與托管銀行簽訂托管協議,設立專項托管賬戶,接受基金辦和市財政、審計等部門的監督。托管銀行按照資金托管協議約定對托管專戶進行賬戶管理、資金清算、資產保管等事務,對投資活動實施動態監管,每季度向基金管理機構提交資金運行情況和托管報告,年度報告報基金辦備案。

第三章 支持對象及方式

第九條 天使投資基金投資在巢湖市注冊成立的科技型企業時,企業應具備以下基本條件:

(一)具備獨立企業法人資格;

(二)年銷售額不超過2000萬元人民幣;

(三)直接從事研究開發的科技人員占職工總數的20%以上,每年用于技術研發的經費占銷售額10%以上;

(四)所屬領域符合巢湖市產業發展規劃,重點為戰略新興產業、高新技術產業、科技服務業以及應用高新技術提升傳統產業等領域。

第十條 天使投資基金擇優支持符合第九條規定的下列科技型企業:

(一)支持高層次科技人才團隊攜帶具有自主知識產權的高端科技成果、高新技術產品,在我市獨立創辦或合作設立的科技型企業。高層次科技人才團隊入股在公司的股份一般不低于20%。

(二)支持以各類創新創業競賽中優秀項目為載體而設立的科技型企業。

(三)支持大學生創業設立的科技型企業,團隊發起人應為擁有自主知識產權或者創新商業模式的個人,包括海外留學生、全日制大學??埔陨蠈W歷的在校生、5年以內高校畢業生。

(四)其他優秀科技型企業。

第十一條 天使投資基金以直接股權投資方式為主。

第十二條 基金可以約定采取以下方式對被投企業實行激勵:

(一)被投企業在天使投資基金投資后5年內在國內主板、中小企業板、創業板或境內外類似資本市場成功上市的,或與上市公司并購重組實現上市交易的,天使投資基金在退出被投企業時,天使投資基金可以按照投資協議約定將扣除初始投資后的剩余資金和股權100%獎勵給被投企業。

(二)被投企業在規定年限內達到投資協議約定的獎勵條件時,天使投資基金可以按照投資協議約定給予被投企業獎勵。

(三)其他事先約定的獎勵方式。達到投資協議約定的其他獎勵條件時,天使投資基金可以按照投資協議約定給予被投企業獎勵。

第十三條 基金對單個企業股權投資額度原則上總額不超過300萬元,特別優秀項目經管委會審定可提高標準。股權投資,累計持股比例最高不超過35%。


業務電話:0551-65318129或18755150066(微信同號)

第四章 基金申報和遴選

第十四條 項目申報和遴選

項目申報:天使投資項目申報實行常年申報、集中評審。由基金辦對申報項目資料進行集中統一登記并管理。

盡職調查:基金管理機構負責組織開展對經初步篩選的項目的基本情況、管理團隊、產品技術、市場、財務等進行盡職調查,并提出盡職調查報告及投資建議。

專家評審:根據具體項目特點和行業,基金管理機構組織產業、投資、管理、財務、法律等相關專家,對擬投資項目盡職調查報告進行獨立評審,并提出評審意見和建議。

項目審批:管委會根據專家評審結果以及實際情況,對投資方案進行審批。

第十五條 團隊項目遴選

市推薦省高層次人才團隊項目,按照省和合肥市有關規定,由市科技局另行組織申報評審,基金管理機構提出盡職調查和合作方案,經批準后執行。

第五章 風險控制

第十六條 天使投資基金應當遵照有關規定,建立健全內部控制和監管制度,建立投資決策和風險約束機制,加強投后管理,切實防范基金運作過程中可能出現的風險。

第十七條 天使投資基金原則上以自有資金對外投資。

天使投資基金閑置資金運營堅持合規、穩健和效益原則,不得從事對外擔保、抵押等活動;不得投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金;不得向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);不得吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;不得進行承擔無限連帶責任的對外投資等。

第十八條 天使投資基金投資企業時原則上應在投資協議或章程中約定,當被投企業出現破產或清算情形時,天使投資基金享有優先清算的權利。

第十九條 天使投資基金應當選擇具有相關資質的商業銀行托管資金。托管銀行依據托管協議負責賬戶管理、資金清算、資產保管等事務,對投資活動實施動態監管,并向基金管理機構提交資金運行情況和托管報告。

第二十條 天使投資基金單個投資項目退出后,提取項目凈收益的5%作為風險準備金,用于彌補可能發生的虧損。

第六章 基金退出和終止

第二十一條 天使投資基金股權投資,持股期限原則上不超過5年,最長不超過7年。

第二十二條 股權投資情況下,基金投資股權可采取上市、股權轉讓、回購及清算等方式退出;在有受讓方的情況下,基金可以隨時退出;基金退出時,投資合同對退出價格有約定的,執行合同;投資合同沒有約定的,按照市場公允價格執行。

第二十三條 為扶持創業團隊創新創業,天使投資基金鼓勵和支持創業團隊回購基金投資形成的股權。創業團隊回購股權按照投資協議約定的退出條件和價格執行。

第二十四條 天使投資基金通過轉讓(含回購,下同)方式退出的,可在投資協議中對轉讓方式、轉讓條件、轉讓價格、轉讓對象等事項進行約定,并報管委會批準或備案。

第二十五條 天使投資基金終止后,應當在出資人監督下組織清算,清算收益由出資人收回。

第七章 基金收益分配和考核

第二十六條 基金管理機構按照天使投資基金以上年度投資余額的2%、本年度投資額的3%提取當年管理費用。管理費主要用于項目庫建設、盡職調查、項目評審、投后管理、項目退出等支出。

第二十七條 天使投資基金單個項目退出后,提取風險準備金后的剩余凈收益用于分配,其中40%獎勵給基金管理機構,60%留存基金。

第二十八條 基金管理機構定期或不定期對基金運行情況進行動態分析及自評;及時報告運作過程中的重大事件;每個年度結束后5個月內向基金辦等報送基金年度運行情況報告,并提交經審計的年度財務報告。

第二十九條 基金辦每年度結束后5個月內對基金管理機構進行年度考核。對基金的考核,遵循天使投資市場規律,重在被投企業的創新性、成長性、科技成果轉化效果和科技創業人才的培養,重在項目搜集、篩選、盡職調查、評審、重大事項及時報告等過程考核。經評估考核合格的,管委會可給予基金管理機構當年基金投資額的1%的獎勵,年度獎勵金額最高不超過20萬元。年度考核不合格的,由基金管理機構予以說明并提出整改措施。

第三十條 建立基金風險容忍機制,允許基金出現最高不超過20%的虧損(對于市科技局自行評審、執行的高層次人才團隊項目損失不計入此范圍)。超出部分,以基金管理機構所分得的獎勵資金為限進行彌補。

第三十一條 建立基金盡職免責機制,當天使投資基金出現投資損失時,對符合盡職免責條件的情況,不追究基金管理機構投資損失責任。盡職免責條件為:

(一)投資前對擬投資項目進行了必要及充分的盡職調查;

(二)投資項目已履行相關報批手續;

(三)根據規定及時辦理投資相關的法律手續;

(四)投資完成后,對項目進行了有效跟蹤管理并定期匯報項目運行情況;

(五)項目發生風險時,能夠及時反饋并采取有效措施。

因不可抗力因素導致天使投資基金投資發生損失的,免除基金管理機構投資損失責任。

第三十二條 基金績效考核辦法另行制定。

第八章 附 則

第三十三條 本辦法由市科技局負責解釋和修訂。

第三十四條 本辦法自2019年1月1日起實施,有效期兩年,法律政策另有規定的除外。


巢湖市科技項目申報電話:0551-65318129或18755150066(微信同號)


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